a. Tổng giá trị CCQ đăng ký chào bán tối thiểu 50 tỷ đồng;

 

b. Có phương án phát hành và phương án đầu tư số vốn thu được từ đợt chào bán CCQ phù hợp với quy định của luật này. Trường hợp chào bán CCQ ra công chúng đối với DNNN, DN có vốn đầu tư nước ngoài chuyển đổi thành CTCP, DN thành lập mới thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng hoặc công nghệ cao; chào bán CCQ ra nước ngoài và các trường hợp cụ thể khác thì Chính phủ sẽ quy định điều kiện chào bán.

 

 

a. Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, sở GDCK TP.HCM và Sở GDCK Hà Nội có trách nhiệm chấp thuận hoặc từ chối đăng ký niêm yết, các Sở GDCK phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

 

b. Các Sở GDCK hướng dẫn cụ thể quy trình đăng ký niêm yết chứng khoán tại Quy chế về niêm yết chứng khoán của Sở GDCK. Theo Nghị định 14/2007/NĐ-CP ngày 19/1/2007 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và theo Quyết định số 168/QĐ-SGDHCM ngày 12/7/2007 về việc ban hành Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở GDCK TP.HCM, hồ sơ đăng ký niêm yết CCQ như sau:

 

(i)     Giấy đăng ký niêm yết CCQ đại chúng;

 

(ii)    Quyết định của Đại hội người đầu tư về việc niêm yết CCQ đại chúng;

 

(iii)    Sổ đăng ký nhà đầu tư nắm giữ CCQ đại chúng;

 

(iv)    Điều lệ quỹ đại chúng đã được Đại hội người đầu tư thông qua;

 

(v)     Hợp đồng giám sát đã được Đại hội người đầu tư thông qua;

 

(vi)    Bản cáo bạch quy định tại Điều 15 Luật Chứng khoán;

 

(vii)   Danh sách và lý lịch tóm tắt của thành viên Ban đại diện quỹ;

 

(viii)  Cam kết của các thành viên độc lậpp trong Ban đại diện quỹ về sự độc lập của mình đối với công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát;

 

(ix)   Cam kết nắm giữ của sáng lập viên, thành viên Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán về việc nắm giữ 100% số CCQ do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số CCQ sở hữu trong 6 tháng tiếp theo;

 

(x)    Báo cáo kết quả đầu tư của quỹ tính đến thời điểm đăng ký niêm yết có xác nhận của ngân hàng giám sát;

 

(xi)    Giấy chứng nhận của Trung tâm Lưu ký về việc CCQ của quỹ đầu tư chứng khoán đã đăng ký lưu ký tập trung;

 

(xii)    Văn bản của công ty quản lý quỹ chỉ định người điều hành;

 

(xiii)   Giấy uỷ quyền nhân viên công bố thông tin của qỹ đại chúng do công ty quản lý quỹ đăng ký.

 

(xiv)   Bản cam kết niêm yết.